[华林证券官]基金清算报告公告(清算报告要在公告结束出吗)

中融融安灵敏装备混合型证券出资基金自2021年8月18日起进入清算期。清算陈述全文于2021年9月28日在本公司网站（zrfunds）和中国证监会基金电子发表网站（eid.csrc.gov/fund）发表，供出资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-160-6000，010-56517299）咨询。

特此公告。

中融基金办理有限公司

2021年9月28日

中融融安灵敏装备混合型

证券出资基金清算陈述

基金办理人：中融基金办理有限公司

基金保管人：南京银行股份有限公司

清算陈述出具日：2021年9月6日

清算陈述公告日：2021年9月28日

一、重要提示及目录

1、重要提示

中融融安灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“本基金”或“中融融安混合”)是由原中融融安保本混合型证券出资基金(以下简称“中融融安保本基金”)转型而来。中融融安保本混合型证券出资基金经中国证券监督办理委员会(以下简称“中国证监会”)证监答应[2015]63号文同意，于2015年2月12日建立并正式运作，基金保管人为南京银行股份有限公司。根据原《中融融安保本混合型证券出资基金基金合同》的有关约好，中融融安保本基金的保本周期为两年。中融融安保本基金第一个保本周期自基金合同收效日(即2015年2月12日)起至两年后的对应日止，如该对应日为非作业日或该公历年不存在该对应日，则顺延至下一个作业日，即2017年2月13日。中融融安保本基金保本周期到期，因未能契合保本基金存续条件，依照《中融融安保本混合型证券出资基金基金合同》的约好转型为非保本的混合型基金，即“中融融安灵敏装备混合型证券出资基金”。根据《中融融安保本混合型证券出资基金保本周期到期组织及中融融安灵敏装备混合型证券出资基金转型后运作相关事务规矩的公告》，中融融安保本基金自保本周期到期期间截止日的次日，即2017年2月17日起转型为中融融安灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)，并相应修正基金的出资方针、出资规模、出资战略以及基金费率等。原《中融融安保本混合型证券出资基金基金合同》失效，《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》于同一日起收效。

根据《中华人民共和国证券出资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《揭露征集证券出资基金运作办理方法》（以下简称“运作方法”）、《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规则，中融基金办理有限公司（以下简称“本基金办理人”）经与本基金的基金保管人南京银行股份有限公司协商一致，由基金办理人招集，以通讯方法举行了本基金的基金比例持有人大会，审议停止本基金基金合同相关事项的计划。本基金比例持有人大会已于2021年8月17日表决经过了《关于停止中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同有关事项的计划》，抉择停止本基金基金合同。基金比例持有人大会的表决成果及抉择收效的公告详见2021年8月18日刊登在《证券日报》和基金办理人网站（zrfunds）上的《关于中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》。

本基金自2021年8月18日起进入清算程序。由基金办理人中融基金办理有限公司、基金保管人南京银行股份有限公司、上会管帐师事务所（特别一般合伙）、上海市通力律师事务所于2021年8月18日组成基金产业清算小组实行基金产业清算程序，并由上会管帐师事务所（特别一般合伙）对清算陈述进行审计，上海市通力律师事务所对清算陈述出具法律意见。

二、基金概略

1、基金称号：中融融安灵敏装备混合型证券出资基金

2、基金简称：中融融安混合（基金代码：001014）

3、基金运作方法：契约型开放式

4、基金合同收效日：2017年02月17日

5、2021年8月17日（基金最终运作日）基金比例总额：1,534,528.44份

6、出资方针：本基金经过对股票、债券等金融财物的动态灵敏装备，合理操控危险并坚持组合杰出流动性的前提下，完成基金财物的长时间安稳增值，力求为出资者获取超量报答。

7、出资战略：1.大类财物装备战略2.债券出资战略3.股票出资战略4.中小企业私募债券出资战略5.权证出资战略6.财物支撑证券的出资战略

8、成绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%

9、危险收益特征：本基金归于混合型基金，其预期的危险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，归于证券出资基金中中高危险、中高预期收益的种类。

10、基金办理人：中融基金办理有限公司

11、基金保管人：南京银行股份有限公司

三、财政管帐陈述

财物负债表（经审计）

管帐主体：中融融安灵敏装备混合型证券出资基金

陈述截止日：2021年8月17日

单位：人民币元

四、清算事项阐明

1、基本状况

中融融安灵敏装备混合型证券出资基金是由原中融融安保本混合型证券出资基金(以下简称“中融融安保本基金”)转型而来。中融融安保本混合型证券出资基金根据中国证券监督办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予中融融安保本混合型证券出资基金注册的批复》（证监答应[2015]63号文），于2015年2月12日征集建立。中融融安保本基金的基金办理人为中融基金办理有限公司，基金保管人为南京银行股份有限公司。

根据原《中融融安保本混合型证券出资基金基金合同》的有关约好，中融融安保本基金的保本周期为两年。中融融安保本基金第一个保本周期自基金合同收效日(即2015年2月12日)起至两年后的对应日止，如该对应日为非作业日或该公历年不存在该对应日，则顺延至下一个作业日，即2017年2月13日。中融融安保本基金保本周期到期，因未能契合保本基金存续条件，依照《中融融安保本混合型证券出资基金基金合同》的约好转型为非保本的混合型基金，即“中融融安灵敏装备混合型证券出资基金”。

根据《中融融安保本混合型证券出资基金保本周期到期组织及中融融安灵敏装备混合型证券出资基金转型后运作相关事务规矩的公告》，中融融安保本基金因未能契合保本基金存续条件，自保本周期到期期间截止日的次日，即2017年2月17日起转型为中融融安灵敏装备混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)，并相应修正基金的出资方针、出资规模、出资战略以及基金费率等。原《中融融安保本混合型证券出资基金基金合同》失效，《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》于同一日起收效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金办理人为中融基金办理有限公司，基金保管人为南京银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券出资基金法》和《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》的有关规则，本基金的出资对象是具有杰出流动性的金融东西，包含国内依法揭露发行买卖的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类金融东西，以及债券等固定收益类金融东西(包含国债、金融债券、地方政府债、央行收据、短期融资券、超短期融资券、中期收据、企业债券、公司债券、可转化公司债券(含可分离买卖可转债)、中小企业私募债券、财物支撑证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场东西等)及法律法规或中国证监会答应基金出资的其他金融东西(但须契合中国证监会的相关规则)。如法律法规或监管组织今后答应基金出资其他种类，基金办理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。本基金的出资组合比例为：股票出资占基金财物的比例规模为0-95%；本基金持有的悉数权证，其市值不得超越基金财物净值的3%；本基金应当坚持不低于基金财物净值5%的现金或许到期日在一年以内的政府债券。

本基金的成绩比较基准为50%×上证国债指数收益率+50%×沪深300指数收益率。

2、清算原因

根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理方法》和《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》有关规则，基金办理人经与基金保管人南京银行股份有限公司协商一致，提议停止《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》。本基金办理人组织举行基金比例持有人大会，审议并经过了《关于停止中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金合同有关事项的计划》，并依法实行基金产业清算程序。

3、清算开始日

根据《基金合同》及《关于中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金比例持有人大会表决成果暨抉择收效的公告》，2021年8月17日为基金最终运作日，本基金于2021年8月18日进入清算期，故本基金清算开始日为2021年8月18日。

4、清算报表编制根底

本基金的清算报表是在非继续运营的前提下参阅《企业管帐准则》及《证券出资基金管帐核算事务指引》的有关规则编制的。本基金自最终运作日起，财物负债按实践清算价格计价。

五、清算状况

自2021年8月18日至2021年9月2日止为本基金清算陈述期，中融融安灵敏装备混合型证券出资基金自清算开始日起，中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金产业清算小组建立，并对中融融安灵敏装备混合型证券出资基金的财物、负债进行清算，悉数清算作业按清算准则和清算手续进行，具体状况如下：

1、财物处置状况

(1)本基金最终运作日银行存款1,769,470.13元，清算期间收到结算备付金、存出保证金划入17,527.21元，收到申购款2,403.12元，付出换回款、换回费算计268,967.52元，清算结束日银行存款1,520,432.94元。

（2）本基金最终运作日结算备付金24,090.91元，清算期间划入银行存款11,363.63元，清算结束日结算备付金12,727.28元，该金钱估计将于2021年10月11日转入保管账户。

（3）本基金最终运作日存出保证金7,466.22元，清算期间划入银行存款6,163.58元，清算结束日存出保证金1,302.64元，该金钱估计将于2022年3月转入保管账户。

（4）本基金最终运作日应收银行存款利息1,161.87元、应收结算备付金利息16.20元、应收存出保证金利息52.63元，算计1,230.70元。清算结束日应收银行存款利息1,399.99元、应收结算备付金利息32.97元、应收存出保证金利息57.63元，算计1,490.59元。该金钱将于季度结息日结至保管账户。

（5）本基金最终运作日应收申购款1,633.24元，已于2021年8月18日划入银行存款。清算结束日应收申购款0元。

2、负债清偿状况

(1)本基金最终运作日敷衍换回款90,499.60元，于2021年8月18日、8月19日从保管账户划出。

(2)本基金最终运作日敷衍办理人酬劳为738.44元，该金钱于清算完成后从保管账户划出。

(3)本基金最终运作日敷衍保管费为230.77元，该金钱于清算完成后从保管账户划出。

(4)本基金最终运作日敷衍买卖费用为131.09元，该金钱于清算完成后从保管账户划出。

(5)本基金最终运作日预提费用15,746.91元，清算结束日预提费用为17,346.91元，其间审计费用12,546.91元，该金钱将于清算审计完成后从保管账户划出；银行间账户保护费4,500.00元，账户查询费300.00元，该金钱将于收到上清所缴费单后从保管账户划出。

3、一切者权益状况

最终运作日基金净财物为1,696,544.39元，基金比例共1,534,528.44份；清算结束日本基金剩下产业为1,517,506.24元，基金比例共1,373,768.86份。

4、清算期间的清算损益状况

注1：存款利息收入包含中融融安灵敏装备混合型证券出资基金清算开始日2021年8月18日至2021年9月2日构成的银行存款利息收入238.12元、结算备付金利息收入16.77元和保证金利息收入5.00元，算计259.89元。

注2：清算费用是指基金产业清算小组在进行基金产业清算过程中发生的一切合理费用，依照《基金合同》约好，清算费用应由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。考虑到本基金清算的实践状况，从保护基金比例持有人利益的视点动身，本基金清算费用中的律师费将由基金办理人代为付出。

注3：其他费用包含清算期内上清所账户保护费1,500.00元和查询费100.00元，算计1,600.00元。

5、清算结束日的财物负债及剩下产业的分配状况

单位：人民币元

根据《基金合同》中关于基金产业清算的相关约好，基金产业清算小组将根据基金产业清算的分配计划，将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用（基金办理人代为付出的部分在外）、交纳所欠税款并清偿基金债款后，按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。一起，《基金合同》“第七部分基金合同当事人及权利义务”中“三、基金比例持有人”项下约好：“每份基金比例具有平等的合法权益。”。基金产业将依照上述分配准则进行分配。

清算结束日后，本基金若取得新的待分配剩下产业，则清算小组将该部分剩下产业扣除基金产业清算费用、交纳税款并清偿债款后，按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。本基金清算开始日2021年8月18日至基金产业清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金、存出保证金发生的利息亦属基金比例持有人一切。如前述利息在本基金产业分配划出日前没有结清，则未结息部分将由基金办理人中融基金办理有限公司以自有资金垫支至保管账户。基金办理人垫支资金到账日起孳生的利息归基金办理人一切，基金办理人所垫支的资金以及垫支资金到账日起孳生的利息将于利息结清后返还给基金办理人，基金产业清偿结束之后所发生的其他任何费用亦由基金办理人承当。

6、基金产业清算陈述的奉告组织

本清算陈述现已基金保管人复核，在经管帐师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，将报中国证监会存案并向基金比例持有人公告。清算陈述公告后，基金办理人将遵循法律法规、基金合平等规则及时进行分配。

六、备检文件目录

1、备检文件目录

（1）《中融融安灵敏装备混合型证券出资基金清算审计陈述》；

（2）《上海市通力律师事务所关于<中融融安灵敏装备混合型证券出资基金清算陈述>的法律意见》。

2、寄存地址

基金办理人的工作场所。

3、查阅方法

出资者可在营业时间内至基金办理人的工作场所免费查阅。

中融融安灵敏装备混合型证券出资基金基金产业清算小组

2021年9月6日